【學術圈】周浙昆：申請國家自然科學基金項目的一點體會

1.?基金申請書的選題

撰寫基金申請書的第一步就是選題，選題對基金的成敗與否起著至關重要的作用。如何選題，開展什么研究是來自科研人員自己的學術積累、經(jīng)驗和興趣，靠自己通過大量閱讀文獻結合自己的研究去領悟和選擇。選題不能太窄，太小，自然科學的選題要有一定科學意義，要盡可能地去接近國際前沿，要有一定的挑戰(zhàn)性，要盡可能地去選擇那些有一定難度和關注度比較大的問題去研究。但是一個基金項目所解決的科學問題又要集中，具體而明確。選題代表著自己的學術品味，雖說“自由申請”是國家自然科學基金的一個基本原則，但是自由申請不等于隨意申請。選題不好，如同帶上了致命的硬傷，獲得資助的可能很小。有些投機取巧的選題或許偶爾可以獲得成功，但是在科研的道路上終究是走不遠的。

選題確定以后，建議先問自己以下幾個問題：擬申請項目的核心科學問題是什么？解決這個問題的意義何在？申請人要做的問題，是否有同行（國內(nèi)外）在做？如果在做，研究進展如何，已經(jīng)解決了什么樣的問題，還有什么問題沒有解決？

選題完成之后，最好是圍繞選題做一些有針對性的準備工作。這個準備實際是對自己的工作“謀篇布局”。如何準備，筆者個人有幾點經(jīng)驗：

（1）做一點預研究，驗證自己想法的可行性，尋找實驗的難點，獲得初步的研究結果，這樣在基金的申請書中對問題的闡述會更加深刻和準確。

（2）收集必要的材料和樣品，筆者所從事的古植物學研究是以發(fā)現(xiàn)為基礎的，在申請基金之前應該準備好部分相關材料，從事植物系統(tǒng)演化的研究，研究材料特別是關鍵地區(qū)的材料也很重要，如果能夠有這些關鍵地區(qū)的材料無疑是為基金的成功申請加上了一個大大的砝碼。

（3）學術思想和科學假說是基金申請書的核心和閃光點，但是由于篇幅有限，申請人很難在申請書長篇大論地論述自己的假說，而且對于全新的觀點一時半會也很難被評審人理解和接受。如果能夠在申請基金前發(fā)表一篇綜述文章，把自己的假說和觀點展示出來，然后在申請書中引用這篇綜述，這樣申請人的觀點更容易被評審人所接受。

2.?基金申請書寫作前需要思考的幾個方面

2.1?選題和研究思路要清晰

選題確定以后，最為重要的就是如何把自己的研究思想，研究方案和研究基礎表達清楚。一份申請書不外乎是要講清楚這么幾個問題：

（1）為什么要做這個事情，這是立項依據(jù)；

（2）做些什么事情可以解決申請人提出來的科學問題，實現(xiàn)預期目標，這是研究內(nèi)容；

（3）如何去做這些事情，這是技術路線和研究方法；

（4）為什么我能做這個事情，這是研究基礎。

一百個申請書，可能有一百種寫法，每個人都有自己的寫作習慣和表達方式，絕對沒有可以模仿的本子，以自己熟悉的方式，說清楚以上4個問題，最為關鍵。成功的申請書都是一樣的好，不成功的申請書卻各有缺陷。

2.2?立項依據(jù)要與研究內(nèi)容形成邏輯鏈

立項依據(jù)和研究內(nèi)容之間，研究內(nèi)容與技術路線，研究基礎與整個項目不協(xié)調(diào)，不統(tǒng)一，整個申請書沒有形成一個完整邏輯鏈。一個好的申請書必須在上述4者間建立一條完整的邏輯鏈，做到環(huán)環(huán)相扣。研究內(nèi)容支撐立項依據(jù)，研究方法和技術線服務于研究內(nèi)容，已有的基礎保證項目成功的可靠性。

立項依據(jù)提出的科學問題和設計的研究內(nèi)容之間不統(tǒng)一，是最常見的問題。有一些申請書提出了很好的科學問題，立論也很充分，但是所設計的研究內(nèi)容卻不是針對所提出的科學問題，或者所設計的研究內(nèi)容無法解決所提出的科學問題。

研究內(nèi)容的設計一定要完全針對所提出的科學問題和立項依據(jù)中所提出來要解決的問題，不相關的研究內(nèi)容不應該放到申請書中。有一些科學問題，是申請者的興趣所在，但是如果和立項依據(jù)中要解決的問題不相關的話，都要忍痛割愛。還有一些申請書，研究內(nèi)容和技術路線之間也不統(tǒng)一。在申請書中所提及的技術方法和技術路線是為研究內(nèi)容服務的，而不是為了展示方法的先進和技術的精妙。筆者見過一個做形態(tài)學研究的申請書，把目前所有的顯微鏡，透射電鏡，掃描電鏡和激光共聚焦顯微鏡都羅列在其中。這幾種顯微鏡本身就是為了解決不同問題而設計的，對樣品的要求完全不同。

研究內(nèi)容要針對性。研究內(nèi)容不恰當是申請書常見的問題，既要避免小題大做，也要避免大題小做。研究內(nèi)容設計面面俱到，缺乏針對性是申請書常見的問題。基金申請的研究內(nèi)容是為了解決申請書所提出的科研問題而設立。基金申請書中的研究內(nèi)容不等于科研工作的整體規(guī)劃。有限經(jīng)費，有限目標是國家自然科學基金委會員一貫的原則?？蒲泄ぷ鞯恼w規(guī)劃可以通過若干個基金項目去實施?？v然懷著一顆狂野的心，擁有一個宏大的研究計劃，但是務必記住再宏大的計劃都得一步一步去實施。一個基金不能解決所有的問題，能夠想出一個宏大計劃，就要去設計分步驟的實施方案。

研究內(nèi)容設計過多的情況在青年基金申請中尤為突出。很多年輕人干勁十足，恨不得把所有的事情都在這個三年做了。青年基金資助強度只有20多萬，從性質(zhì)上來講是一個人才項目，三年的時間在青年基金的支持下，獨立開展一些研究工作，能夠發(fā)表2-3篇文章，為申請面上項目奠定一個基礎就相當不錯了。我鮮有看到青年基金是研究內(nèi)容過少而得不到資助的，恰恰是研究內(nèi)容過多，評審人認為申請人在三年的時間內(nèi)完不成這些內(nèi)容而不同意資助。

把研究內(nèi)容寫得太簡單。國家自然科學基金委員會申請書的模板經(jīng)過多次變化，但是無論哪個版本都特別強調(diào)：“項目的研究內(nèi)容、研究目標,以及擬解決的關鍵科學問題”是申請書應該重點闡述的內(nèi)容。在這個部分要寫清楚做什么，怎么做。有些申請書的研究內(nèi)容就只寫了一個標題，或者寥寥數(shù)語，這給評審人一種不認真的感覺。筆者認為對于研究內(nèi)容要適當?shù)恼归_以及詳細的描述。寫出所設計的研究內(nèi)容是針對解決哪個科學問題的，或者說是為解決哪個科學問題的鋪墊。

2.3?研究隊伍的組成要合理

如果項目申請書在研究隊伍人員的組成上出了問題，往往是出在研究內(nèi)容與人員組成不吻合。如果申請書中有多項研究內(nèi)容，每項內(nèi)容都應該有相關研究背景的人員負責。筆者第一次申請重點項目的時，研究內(nèi)容由于涉及了地層及地質(zhì)年代，而研究隊伍中沒有研究地質(zhì)相關的成員，有位評審專家就指出了這個問題，進而認為所提出的研究不能實現(xiàn)預期目標。第二年，筆者在研究隊伍中加入了地質(zhì)學研究背景的成員，項目得以順利過關。研究背景并不單指研究者是畢業(yè)于哪個學?；蛘邔I(yè)，而是看其發(fā)表的論文是否與申請項目擬開展的內(nèi)容相關，這大概也是申請書中為什么要有個人簡歷的原因。研究隊伍人員組成太少也是一個問題，這很容易給評審專家一個研究隊伍太單薄的印象。此外，還需要注意要避免研究隊伍組成有負面的因素。什么是負面的因素？如果研究隊伍中出現(xiàn)了“某某長”，肯定是不能給申請人的項目加分的。雖然“雙肩挑”的科研人員有的是，在基金申請書中，就只談科研身份就可以了。

如前所述，青年基金是一個人才項目，本身就是為了培養(yǎng)年輕人而設計的項目，有些青年基金項目申請書，項目研究成員過多，也有將自己的導師也列為研究成員，這也沒有必要。在研究隊伍組成犯錯的另一例子，就是研究隊伍中有人超項。這種低級錯誤雖然不多，但是也時有發(fā)生。每個單位都會有一些參加申請基金的專業(yè)戶，他們有一定研究背景，但是目前從事技術工作。因為對一些小的團隊，要組成一個合理的隊伍還是比較困難的，只能去外面“拉”人，這無可厚非，但是請務必查一查被“拉”來的人超項了沒有。

3.?基金申請書寫作中的幾點經(jīng)驗

（1）把自己的初步結果，所采集到重要的材料等放到申請書中?；痣m說是鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗，但是在項目評審時，審稿人都會把是否能實現(xiàn)預期目標作為一種考量。把自己的一些初步結果，圖表等放到申請書中，可以表明申請人對所提出的問題是有研究的，也是有基礎的。系統(tǒng)演化研究材料的收集是關鍵，給一個圖表說明申請人已經(jīng)獲取的關鍵材料，能夠增加實現(xiàn)預期目標的可信度。如古生物學是一個以發(fā)現(xiàn)為基礎的學科，申請人應該在申請書中展示一些基本的材料，起碼向評審人表明，申請人的研究材料是有可能獲得的?；牧鲜强捎龆豢汕蟮模绻暾埲说纳暾垉H僅是建立在文獻上，在申請時還無任何材料，是很難說服評審人支持。如果確實有材料，在申請書中展示出來則有百利而無一害。從零開始的基金申請書獲得資助的可能并非沒有，但是少之又少。

（2）務必寫好摘要。申請書的摘要規(guī)定是400個字，務必要寫好這400個字。把立項依據(jù)，科學問題，研究內(nèi)容和預期目標都在摘要中表現(xiàn)出來。這是申請書最先出現(xiàn)在評審人眼前的部分，要從一開始就給評審人留下一個好印象。筆者見過一些申請書的摘要，要么過于馬虎，不到200多字就結束了，要不著邊際，寫了一大堆無關緊要的東西，別人還不知道申請人要干什么。對于摘要的400個字要做到惜字如金。

（3）運用好參考文獻。參考文獻是申請書的一個重要組成部分，要充分利用好。在申請書中，務必要參考本領域最新的文獻。如果一個申請書的參考文獻都是10年以前的，很難讓評審人相信申請人的申請書是有新意？這是有些申請書被否定的主要因素。另外，務必要引用和參考本領域的頂級期刊的文獻，這不是單純技巧性的問題，引用什么樣的文獻，反映了一個科研人員對本領域?qū)W科發(fā)展狀況的了解程度。如果申請人引用的文獻全是來自于本領域的二流三流期刊，起碼可以說明沒有完全掌握本領域的研究方向。還有一點，申請人可以引用一些國內(nèi)同行的文獻，讀一讀國內(nèi)同行的文獻既是對國內(nèi)同行的尊重，也是避免低水平重復的一個重要手段。

參考文獻是支持自己觀點最重要的材料，筆者自己的申請書不僅在立項依據(jù)中使用參考文獻，而且在描述研究內(nèi)容的時候也使用參考文獻來支持自己的觀點。

（4）合理運用其他需要說明的問題。改版后的申請書，在最后設計了一個“其他需要說明的問題”這么一個欄目。但凡有過基金申請失敗經(jīng)歷的人，對于有些評審意見可能有欲說無處的無奈感。地球科學部的項目通常建議和鼓勵申請人對評審意見進行答復和說明，如同修改文章的“response letter”，然后放到一個信封里，隨同申請書一并提交。但是現(xiàn)在的評審人主要都是電子評審，放在信封里的答復新一輪的評審人看不見。筆者覺得可以利用這個欄目答復一下評審人的評審意見，但是這個答復必須心平氣和，有理有據(jù)。

4.?其他一些值得注意的問題

（1）務必認真閱讀基金申請指南。國家自然科學基金委員會每年都會頒布申請指南，這是基金申請的指導性和政策性文件，在申請前務必多讀幾遍。雖然指南是相對穩(wěn)定的，但是每年也都會有一些調(diào)整，了解指南的精神，避免出現(xiàn)低級錯誤。

（2）查閱國家自然科學基金委員會頒布的《資助項目匯編》，獲得資助的項目都是公開透明的。獲資助基金項目在基金委網(wǎng)站上都是能夠查到的，查閱以往資助的項目是為了避免重復。如果申請人的項目在名稱上和已經(jīng)資助的項目相似，會給評審人一個這個項目已經(jīng)資助過，不必再資助的印象。

（3）認真編撰經(jīng)費預算。早先的基金申請書的時候在預算編制上花的時間最少，也很少有專家關注這一部分內(nèi)容。但隨著財務制度的逐步規(guī)范，要求按照預算執(zhí)行經(jīng)費的要求越來越嚴格，在申請項目時，就要認真編撰經(jīng)費預算部分，做一個真正執(zhí)行的預算。而且也有不少評審人開始關注項目在經(jīng)費預算上存在的問題?，F(xiàn)在的財務制度同時有寬松和嚴格的兩個方面，寬松是給了申請人使用經(jīng)費的自由，在人員費，勞務費，國際合作經(jīng)費等問題上有了很多的松動；嚴格是指要求按照預算執(zhí)行經(jīng)費。

（4）務必重視項目組成員的簽名?；鹕暾垥系暮灻且患烂C認真的事情，不可輕視。在基金申請書完成之后，應該將申請書送給每位參與人閱讀，獲得項目組成員的認可，同時要求每位項目組成員在申請書上親筆簽名。絕對不要代為簽名，不要低估國家自然科學基金委員會的認真程度，每年都有一些申請書在形式審查時就被淘汰。如果有項目組成員不在國內(nèi)，或者說國外同行成員項目的，務必請項目組成員寫一個郵件說明情況，如果不能確定，可以致電或去函請教國家自然科學基金委員會的管理人員。

（5）避免出現(xiàn)低級錯誤?；鹕暾堩椖扛偁幖ち?，好中選優(yōu)，很多時候一點點低級的錯誤，比如項目組成員漏簽名，合作單位漏蓋章，甚至是幾個錯別字都會葬送之前的努力。消除所有的低級錯誤是一個基金申請書的基本要求。許多單位的科研管理部門都制定一個表格，讓申請人在提交申請書前逐項檢查，這是一個很好的辦法。

寫任何文章首先要考慮的是閱讀的對象。我們的寫作和表達，要站在讀者的角度去考慮問題?；鸬纳暾垥淖x者主要是項目的管理人員和項目評審專家。項目管理人員是技術官員，他們有專業(yè)背景，他們盡管不再從事研究工作，但是并非不了解行業(yè)的研究狀況，申請書首先要讓他們能看懂能理解?；鸬脑u審專家肯定是來自同行，5位評委中有一位是來自“小同行”，也有來自“大同行”的，要把復雜的問題說得通俗易懂。一份好的申請書應該是讓“大同行”看懂，“小同行”認為有水平。在準備申請書的時候，從讀者的角度去考慮一下問題和改進表達，是有好處的。

文字來源：周浙昆.?申請國家自然科學基金項目的一點體會.中國科學基金, 2017, 31(6): 529-532

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