課題申報(bào)：評(píng)審專家不會(huì)說，但你需要知道的4件事！

申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)

基金項(xiàng)目的一點(diǎn)體會(huì)

來源 | 科學(xué)網(wǎng)

作者 | 周浙昆

高校和科研院所都把是否有基金作為職稱晉升的門檻，是有一定道理的。我個(gè)人的觀點(diǎn)拿不到基金就難言真正具備了獨(dú)立從事科學(xué)研究的能力。

我從1991年拿到第一個(gè)基金到現(xiàn)在，參與了不少基金項(xiàng)目的申請(qǐng)，幾乎每年都參加基金的通信評(píng)審，也參加過基金的二評(píng)（會(huì)評(píng)），經(jīng)歷過失敗的痛苦，也享受過成功的喜悅。借用科學(xué)網(wǎng)這個(gè)平臺(tái)，把這些體會(huì)和教訓(xùn)說出來，供大家參考。

1. 基金的評(píng)審過程

基金委的評(píng)審過程是公開和透明的，我用一張PPT中梳理了一下這個(gè)過程，其目的讓大家對(duì)基金的評(píng)審過程更加了解。從這個(gè)流程看基金委在選擇專家和提出上會(huì)名單這兩個(gè)環(huán)節(jié)是發(fā)揮關(guān)鍵作用的。其余過程都是依靠專家進(jìn)行評(píng)審的。

基金的評(píng)審流程

2.?如何選擇評(píng)審專家

這個(gè)環(huán)節(jié)如何操作我并不十分清楚，據(jù)說是基金委的綜合局，根據(jù)申請(qǐng)書的關(guān)鍵詞，排除師生關(guān)系、當(dāng)年度是否申請(qǐng)基金以及本單位等回避因素后，從專家?guī)熘须S機(jī)挑選的。什么樣的人能夠成為審稿專家呢，據(jù)我所知是獲得過基金并在基金委的系統(tǒng)中登記了信息的人。要想成為評(píng)審專家，首先要進(jìn)入專家?guī)觳?shí)時(shí)更新個(gè)人在專家?guī)斓男畔ⅰ；鹞磕甓加朽]件提醒大家更新專家?guī)斓男畔ⅲ蠹也灰堰@類郵件當(dāng)做垃圾郵件給刪了，最好按照郵件的提示更新個(gè)人信息。

這個(gè)環(huán)節(jié)基金委能否進(jìn)行人為操作呢，我個(gè)人為不能百分之百的排除，但是可能性非常小。我不知道這要多大的關(guān)系，才可能做到隨意挑選評(píng)審人？而且這么做，操作的人是當(dāng)了很大風(fēng)險(xiǎn)的，基金委在每個(gè)環(huán)節(jié)都有嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制。從另一個(gè)方面講，如果有真有這么硬的關(guān)系，完全可以謀劃經(jīng)費(fèi)更多的大項(xiàng)目，犯不著在基金這種項(xiàng)目上窮折騰。我知道有基金委工作人員因?yàn)檫`規(guī)而丟掉飯碗的。

3.?專家評(píng)審

申請(qǐng)書一般是從4月下旬開始陸陸續(xù)續(xù)送到評(píng)審專家手中，進(jìn)入到專家評(píng)審的環(huán)節(jié)。杰青，優(yōu)青和重點(diǎn)項(xiàng)目是六位評(píng)委，面上，青年和地區(qū)基金過去是三位評(píng)委（2015年之前），現(xiàn)在是五位評(píng)委。評(píng)審專家要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行一個(gè)量化評(píng)價(jià)即選擇：A優(yōu)、B良、C中，D差同時(shí)還要提出資助意見，資助意見有：A優(yōu)先資助，B同意資助和不給資助。

一般說被評(píng)為的優(yōu)的項(xiàng)目，資助意見應(yīng)該是優(yōu)先資助，評(píng)為良的項(xiàng)目資助意見應(yīng)該是B。但是也確實(shí)有專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書的評(píng)價(jià)是優(yōu)，而資助意見是同意資助的。后面我會(huì)講到這兩者間對(duì)項(xiàng)目的影響還是比較大的。

除了這些意見外，每個(gè)評(píng)委都會(huì)要求寫成書面意見，每位申請(qǐng)過基金的同仁都是見過這類的書面意見的?；鹞瘜?duì)于不負(fù)責(zé)的評(píng)審意見，特別是哪種字?jǐn)?shù)少于20個(gè)字的意見，會(huì)將這類評(píng)委列入黑名單，今后不再勞其大駕。

函評(píng)結(jié)果和獲得資助的相關(guān)性

專家評(píng)審是一個(gè)決定申請(qǐng)書命運(yùn)一個(gè)最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，這個(gè)環(huán)節(jié)和基金委是沒有任何關(guān)系的，無論你看到的何種評(píng)價(jià)意見，都是評(píng)委自己獨(dú)立做出的，與基金委無關(guān)。同為科研人員，我做為評(píng)委的時(shí)候，是非常尊重每一份送到我手上的申請(qǐng)書的，力氣做到客觀地評(píng)判每一份申請(qǐng)書。

我不敢說我做出的評(píng)價(jià)意見都是準(zhǔn)確無誤的，但是可以說，是沒有摻雜任何一點(diǎn)非學(xué)術(shù)因素的，特別對(duì)不給予資助的申請(qǐng)書，我花的時(shí)間就更多，拿不準(zhǔn)的意見，還會(huì)去查閱文獻(xiàn)和資料。我和其他做過評(píng)委的同行也交流過，感覺大家的態(tài)度基本如此。辛辛苦苦準(zhǔn)備了本子，最后沒有拿到基金是一件十分沮喪的事情，特別是當(dāng)課題組解不開鍋的時(shí)候，或者是等著基金職稱上再上一個(gè)臺(tái)階的時(shí)候。

我自己也有過這樣的經(jīng)歷，十分理解個(gè)中的酸澀。但是我想說的是，沒有拿到基金更多的還是要從自己身上找原因，特別是負(fù)面意見比較一致或者說比較接近的時(shí)候。有些本子連續(xù)幾年都沒有拿到，這個(gè)時(shí)候一定要冷靜下來，在自己身上找原因。我遇到這樣的本子，也曾動(dòng)過一點(diǎn)惻隱之心，想放其一馬，但是仔細(xì)看看又覺得硬傷太大，實(shí)在是放不過去。評(píng)委和申請(qǐng)人之間，有些是同行，有些素昧平生，有些有幾面之緣，任何一個(gè)心理健全的評(píng)委都不會(huì)故意和申請(qǐng)人過不去的。

4.?選擇上會(huì)名單

五月下旬到六月中旬，評(píng)審意見陸續(xù)返回到基金委。最近這兩年又多了個(gè)網(wǎng)評(píng)的環(huán)節(jié)，基金委收到的同行專家的評(píng)價(jià)意見后又選擇一些專家進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)評(píng)審。我沒有參加這個(gè)環(huán)節(jié)的評(píng)審，所以網(wǎng)評(píng)如何進(jìn)行我不清楚?；鹞鶕?jù)評(píng)審意見，提出是否進(jìn)入會(huì)評(píng)（二評(píng)）的名單。

基金委又是如何選擇上會(huì)名單的呢？基金委的各學(xué)科處按照當(dāng)年的指標(biāo)，提出推薦項(xiàng)目數(shù)（正選項(xiàng)目）和一定數(shù)量的候選項(xiàng)目數(shù)。選擇的依據(jù)仍然是同行評(píng)價(jià)的意見。我在圖2中列舉了同行評(píng)議結(jié)果和推薦上會(huì)以及最終是否得到資助的相關(guān)性（這個(gè)數(shù)據(jù)是幾年前的了，但仍有一定的參考價(jià)值）。有了這個(gè)名單后，基金委選擇專家組成，進(jìn)行各學(xué)科的會(huì)評(píng)（二評(píng)）。

會(huì)評(píng)時(shí)，基金委會(huì)指定一名組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)。評(píng)審組長(zhǎng)將正選項(xiàng)目按照會(huì)評(píng)專家的學(xué)科和研究方向，分配參加會(huì)評(píng)的專家。會(huì)評(píng)專家參考初評(píng)的意見和自己的對(duì)申請(qǐng)書的判斷提出意見。在這個(gè)階段，少數(shù)進(jìn)入會(huì)評(píng)的項(xiàng)目會(huì)落選。正選項(xiàng)目落選后，會(huì)評(píng)專家會(huì)從候選項(xiàng)目中挑選一些項(xiàng)目進(jìn)入評(píng)審。所有的項(xiàng)目都要進(jìn)行表決，表決過半的項(xiàng)目才能給予資助。會(huì)評(píng)專家通常是二年一屆，最多連任兩屆。我最后一次參加會(huì)評(píng)的時(shí)候，規(guī)則又有些變化，如果在同行評(píng)議過程中被評(píng)為全優(yōu)的項(xiàng)目，一般說就不在會(huì)評(píng)時(shí)就不進(jìn)行討論了，除非有會(huì)評(píng)專家提出明確的意見。

對(duì)于沒有進(jìn)入會(huì)評(píng)的項(xiàng)目是否還有機(jī)會(huì)呢，理論上的有的。如果有會(huì)評(píng)專家認(rèn)為每個(gè)落選的項(xiàng)目非常好，那么他也是可以提出將這份申請(qǐng)書上會(huì)評(píng)議的。這個(gè)時(shí)候，他需要寫出意見，并約另外一名專家推薦并上網(wǎng)公示。大家想程序這么復(fù)雜，那位專家會(huì)這么去撈項(xiàng)目呢。

什么樣的本子能夠最終拿到資助呢，請(qǐng)看圖2。在當(dāng)年有三位評(píng)委的時(shí)候，沒有不同意資助的本子（3A、2A1B、1A2B、?3B）百分之百要推薦上會(huì)的。評(píng)審意見有較大沖突，但正面意見為主的本子（2A1C）的本子也基本上是百分之百的被推薦上會(huì)了。有一些不好也不壞的本子（1A1B1C）也有機(jī)會(huì)被推薦上會(huì)。

從評(píng)審結(jié)果看，絕大部分3A的本子能夠拿到項(xiàng)目，2A1C的本子拿到項(xiàng)目的比例也不小，相反是平庸的本子（3B）在評(píng)審中最危險(xiǎn)，僅有70%的本子能夠拿到項(xiàng)目?，F(xiàn)在規(guī)則已經(jīng)有所改變，評(píng)委變成了五人，5A的本子獲得資助的比例應(yīng)該是100%了。所以，即使有某個(gè)評(píng)委給了差評(píng)也并非世界末日，只要獲得其他評(píng)委的青睞，你如有很大的機(jī)會(huì)獲得資助的。但是如果所有評(píng)委都給了差評(píng)，那么問題真的是在你這里。你如果還想拿到基金，唯一能做的就是重新準(zhǔn)備本子連再戰(zhàn)。

會(huì)評(píng)環(huán)節(jié)由基金委的學(xué)科處組織，有一定人為操作的空間。但是，總體上說，還是專家的意見在起著主要的作用。假如基金委某個(gè)處的處長(zhǎng)是你的哥們，他能不能幫你呢？答案是能，但作用有限。如果你的本子初評(píng)結(jié)果很好，比如是3，或者2A1B(這類本子的最多)，不用哥們幫你照進(jìn)會(huì)評(píng)；如果你的本子初評(píng)不好，比如說2C1B,哥們想幫你也是無能為力的；你的本子在可上可下之間（2B1C），哥們也許能把你的本子放到會(huì)評(píng)名單，但是能不能通過還是兩說呢。

國(guó)家自然科學(xué)基金是廣大科技人員的依靠，是一個(gè)寫好本子就能拿到研究經(jīng)費(fèi)的地方。我在科學(xué)院工作30多年，我主持的項(xiàng)目絕大部分來自的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目。沒有國(guó)家自然科學(xué)基金，我的研究工作早就進(jìn)行不下去了。大家如果相信這一點(diǎn)，要拿基金就認(rèn)真凝練科學(xué)問題，提出可行的有競(jìng)爭(zhēng)力的項(xiàng)目，你一定會(huì)拿到基金的。

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