科技期刊可持續(xù)發(fā)展研究

科技期刊作為展現(xiàn)創(chuàng)新成果、推動學術交流、傳播科學文化、傳承科技進步的重要載體，直接體現(xiàn)了國家科技競爭力和文化軟實力，是實現(xiàn)科技強國的重要支撐。黨的十九大報告提出:“要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現(xiàn)前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果重大突破。加強應用基礎研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新，為建設科技強國、質量強國、航天強國、網(wǎng)絡強國、交通強國、數(shù)字中國、智慧社會提供有力支撐”，“培養(yǎng)造就一大批具有國際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團隊”［1］。實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設創(chuàng)新型國家，需要科技期刊提升科技創(chuàng)新服務能力，發(fā)揮“傳播、交流、共享和轉化服務”的功能優(yōu)勢。2018年11月，中央全面深化改革委員會第5次會議審議通過的《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》［2］，為我國科技期刊在新的發(fā)展機遇背景下，積極探索和制定可持續(xù)發(fā)展策略提供了重要指引。

1我國科技期刊發(fā)展面臨的困境

伴隨著我國經(jīng)濟發(fā)展和科技實力的迅速提升，我國科技期刊數(shù)量、學術水平、國際影響力穩(wěn)步提高，但也存在特色不足、集團化程度低、評價體系調整緩慢、優(yōu)質稿件“流入”“流出”失衡、編輯隊伍建設投入不足、缺少團體作者等問題。

1．1數(shù)量眾多，特色不足

中國科協(xié)發(fā)布的《中國科技期刊發(fā)展藍皮書(2017)》顯示，截至2016年12月，我國科技期刊數(shù)量達5020種，其中英文科技期刊302種，179種被SCI收錄［3］。我國科技期刊已經(jīng)實現(xiàn)了規(guī)模發(fā)展，但仍然缺乏具鮮明特色的科技期刊，期刊同質化現(xiàn)象嚴重，英文期刊數(shù)量相對不足，缺少世界一流科技期刊和“領跑種子選手”。

1．2辦刊分散，集團化程度低

我國科技期刊實行主管、主辦和出版的三級管理體系，5020種期刊共涉及1375個主管部門、4381個出版單位，每個出版單位平均出版1．15種期刊。這種分散辦刊模式不利于整合資源［4］，難以有效對接數(shù)字化、網(wǎng)絡化出版及信息服務需求。相比較而言，國際上愛思唯爾(Elsevier)、麥克米蘭(Macmillan)等出版集團，通過集團化模式，建立了成熟的運營、管理、服務體系，集結優(yōu)質資源，搭建了有影響力的科技期刊出版平臺，成功推出了《Cell》《Nature》等世界一流科技期刊。

1．3科研評價體系調整緩慢

盡管2015年以來，國家相繼發(fā)布了《關于準確把握科技期刊在學術評價中作用的若干意見》《關于優(yōu)化學術環(huán)境的指導意見》等政策文件，要求“大力支持我國各類公共資金資助的優(yōu)秀科研成果優(yōu)先在我國中英文科技期刊上發(fā)表”，但當前科研管理中過于看重SCI等國外數(shù)據(jù)庫收錄的評價導向未根本扭轉［5］。同時，國內高?；蚩蒲袡C構職稱評定、項目申報、學位申請的評價要求，不利于國內科技期刊評價體系的調整。

1．4優(yōu)質稿件“流入”“流出”失衡

《中國科技期刊發(fā)展藍皮書(2017)》顯示，2007—2016年我國科研人員在SCI收錄的中國科技期刊發(fā)文數(shù)僅占中國SCI文章總數(shù)的9%，我國優(yōu)質稿件外流現(xiàn)象持續(xù)存在。究其原因，既與我國科研管理評價體系“指揮棒”傾向SCI指標有關，也與我國科技期刊自身缺乏同行審稿、審稿錄用周期長、出版滯后等特征有關。另一方面，我國英文科技期刊對海外優(yōu)質稿源的吸引力不強，不利于科學知識交流與傳播，制約著我國科技期刊的辦刊質量，我國科技期刊發(fā)展面臨的市場競爭形勢比較嚴峻［6］。

1．5“高、精、專”編輯隊伍建設投入不足

培養(yǎng)一支政治強、業(yè)務精、作風硬的高素質辦刊隊伍是提高期刊核心競爭力的關鍵［7］。隨著信息化和大數(shù)據(jù)時代的到來，科技期刊發(fā)展迫切需要具有先進編輯理念，較高信息素養(yǎng)、編輯策劃、選題策劃能力的編輯人才［8］。當前，我國在“高、精、?！本庉嬯犖榻ㄔO方面投入不足，考核評價及激勵機制作用不強。期刊管理體制和評價體系制約期刊發(fā)展［9］，不利于調動編輯人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性。

1．6我國科技期刊團體作者相對缺乏

科研工作者的合作創(chuàng)新更有利于解決科研難題，取得顯著科研成果。近年來，“火星實驗室”科研團隊在《Science》發(fā)表多篇有影響力的文章。而我國科研管理評價中“重第一作者”傾向不利于科研團隊的合作創(chuàng)新［10］。

2利益相關者視角下科技期刊可持續(xù)發(fā)展理論分析

利益相關者理論是管理學和經(jīng)濟學領域的基礎理論，1963年由斯坦福研究中心最先提出，弗里曼對其進行了經(jīng)典定義，即“利益相關者”是能夠影響組織目標實現(xiàn)或受到目標實現(xiàn)過程影響的人［11］。米切爾和伍德研究認為利益相關者須具備權力性、合法性、緊迫性特征，這3種特征的不同程度組合形成了利益相關者的不同分類［12］。利益相關者理論旨在研究組織多元發(fā)展中如何達到利益相關者的利益平衡［13］，以實現(xiàn)組織的可持續(xù)發(fā)展。當前，利益相關者理論被廣泛應用于經(jīng)濟社會發(fā)展的多個領域，被稱為“新經(jīng)濟時代的管理哲學”［14］。利益相關者理論應用于科技期刊發(fā)展領域，需要界定影響科技期刊發(fā)展目標實現(xiàn)的利益相關者，形成利益相關者分類，明晰各利益相關者的利益訴求?？萍计诳目沙掷m(xù)發(fā)展應是利益相關者經(jīng)過合作博弈，實現(xiàn)整體利益最大化的過程和結果。

2．1科技期刊發(fā)展的利益相關者界定利益相關者

通常具有不同的地位和影響力，在科技期刊發(fā)展過程中，各利益相關者基于不同的期望目標，實施了不同的成本投入，追求自身收益最大化。據(jù)此，界定科技期刊發(fā)展的利益相關者包括政府部門、主管(主辦)單位、行業(yè)組織、出版單位、科研工作者、廣大讀者等。政府部門是科技期刊發(fā)展的調控者，通過政策制定、機構設置、導向引領等對科技期刊發(fā)展進行頂層設計，承擔著直接融資、轉移支付等成本，以科技期刊的社會效益為先，兼顧經(jīng)濟效益。行業(yè)組織是科技期刊發(fā)展的協(xié)調者，承擔著科技期刊發(fā)展與改革的指導協(xié)調責任，經(jīng)濟體制改革帶來的“簡政放權”，要求行業(yè)組織積極配合政府部門落實科技期刊頂層設計規(guī)劃，按照價值規(guī)律培育科技期刊市場。主管(主辦)單位作為具體的監(jiān)管(投資)者，確保資源的合理配置，通過監(jiān)管(投資)獲取更大的社會效益和經(jīng)濟效益，實現(xiàn)自身利益最大化，影響科技期刊的發(fā)展成效。出版單位是科技期刊的實際運營者，通過開展科技期刊出版，獲得社會效益和經(jīng)濟效益。出版單位中負責科技期刊出版工作的編輯人員是以科技期刊發(fā)展為職業(yè)和事業(yè)的人，通過審稿、排版等工作，獲得直接物質利益和體現(xiàn)職業(yè)幸福感的精神利益?？蒲泄ぷ髡呤强萍计诳l(fā)展的奠基者，通過提供高質量的科研內容、科研成果，直接影響科技期刊的質量和影響力，承擔一定的費用成本和時間成本，追求科研價值，具體收益體現(xiàn)在項目獲得、職稱評定及所在研究領域的科研地位提升等方面。廣大讀者是科技期刊產(chǎn)品的消費者，具有積極的訴求和主張，更加關注期刊質量，期望獲得所需的“精神食糧”與“專業(yè)能力”。

2．2科技期刊發(fā)展過程中利益相關者博弈

科技期刊發(fā)展需要各利益相關者的共同參與，也不可避免地產(chǎn)生利益沖突。如政府部門希望科技期刊能夠把社會效益放在首位，實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益相統(tǒng)一，促進科技進步，提升國家科研實力，然而在制度的實際實施過程中，資源耗損現(xiàn)象時有發(fā)生，如資金分配、期刊分類標準不明確導致的“資源爭奪”問題等。主管(主辦)單位通常具有較強的法人屬性，存在重管理、輕經(jīng)營現(xiàn)象，常常制約了出版單位對經(jīng)營績效的追求。出版單位實際運營產(chǎn)生的經(jīng)濟收益不足時，可能會“忽視”對科技期刊編輯人員的績效獎勵，影響編輯人員的經(jīng)濟收益。科研工作者追逐學術聲譽的過程中，傾向于SCI、EI類期刊，導致國內科技期刊發(fā)展缺乏優(yōu)質稿源，難以實現(xiàn)“內容為王”的期刊質量提升，進而無法滿足廣大科技期刊讀者的“營養(yǎng)需求”。在科技期刊發(fā)展過程中，各利益相關者積極追求自身利益最大化，在策略互動中選擇、綜合、分配和落實利益安排，利益相關者博弈所引發(fā)的利益協(xié)調問題，根植于國家科研實力和國際競爭力提高的共同期望，落實于科技期刊的質量提升和效率保障，實踐于各利益主體的積極參與、共同治理，通過構建良性的互動合作機制，形成利益共同體，促進科技期刊的可持續(xù)發(fā)展。

2．3科技期刊發(fā)展策略選擇遵循的原則作為特殊

的文化產(chǎn)品，科技期刊具有精神和物質雙重屬性［15］。在利益相關者理論指導下構建科技期刊可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，需基于科技期刊的雙重屬性，堅持以社會效益為先，社會效益與經(jīng)濟效益相統(tǒng)一的原則;需處理好政府與市場的責任關系，堅持政府為主體、市場為基礎的原則;需處理好公平與效率的順序關系，堅持公平優(yōu)先、注重效率的原則;需處理好增長與發(fā)展的協(xié)調關系，堅持穩(wěn)定增長、科學發(fā)展的原則。

3利益相關者理論下科技期刊可持續(xù)發(fā)展策略

構建科技期刊可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，必須處理好“政府與市場”“公平與效率”“增長與發(fā)展”的關系，協(xié)調好利益相關者的利益訴求，既要消除以往科技期刊特色不足、集團化程度低、評價體系調整緩慢、優(yōu)質稿件“流入”“流出”失衡、編輯隊伍建設投入不足、缺少團體作者等問題，也要消除市場機制不健全、競爭環(huán)境失調問題，構建以公平性、市場性、發(fā)展性為導向的科技期刊可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。

3．1優(yōu)化科技期刊發(fā)展布局，注重政策引導

中央全面深化改革委員會第5次會議審議通過的《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》，明確要求“要以建設世界一流期刊為目標，科學編制重點建設期刊目錄，做精做強一批基礎和傳統(tǒng)優(yōu)勢領域期刊”［2］，從政策層面為優(yōu)化我國科技期刊發(fā)展布局提供了指導。我國科技期刊發(fā)展布局需從引領知識思想源泉、服務和推動科技創(chuàng)新的大局出發(fā)，全面深化科技期刊發(fā)展的頂層設計，加強制度創(chuàng)新，不僅要涵蓋信息、生物、制造、能源、材料等當前較為活躍的領域，還要積極開拓人工智能、量子科技、合成生物學、認知科學等交叉領域，根據(jù)科技期刊的公益性與營利性、文化性與商業(yè)性進行分類，以便分類指導、區(qū)別對待。

3．2改進科技期刊辦刊模式，推進集團化經(jīng)營

中國科技期刊提質增效，需要遵從價值規(guī)律和市場規(guī)律，控制科技期刊出版的經(jīng)營成本和交易成本，提高經(jīng)濟效益，在追求“雙效益”協(xié)調發(fā)展的前提下，積極探索市場化運營和管理的辦刊模式。我國分散辦刊的“小作坊”模式難以獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，單一的期刊無法與集約發(fā)展的期刊群相競爭，科技期刊的集團化經(jīng)營和發(fā)展勢在必行，國家政策部門應從制度層面鼓勵科技期刊集團化發(fā)展，優(yōu)先支持重點科技期刊出版機構集團化經(jīng)營，以點帶面，不斷推廣我國科技期刊的集團化經(jīng)營模式，并積極改革刊號管理機制，提高創(chuàng)刊審批效率，鼓勵和扶持出版單位創(chuàng)辦高質量英文科技期刊，不斷提升我國科技期刊的國際競爭力和影響力。

3．3調整科研管理評價體系，堅定文化自信

2018年10月，科技部、教育部、人力資源社會保障部、中科院和中國工程院聯(lián)合發(fā)布《關于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》，展開了我國科技界扭轉不科學評價導向的自我變革。習近平總書記在兩院院士大會上指出，要創(chuàng)新人才評價機制，建立健全以創(chuàng)新能力、質量、貢獻為導向的科技人才評價體系，形成并實施有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評價制度。改革我國科研體制和對科研人員的評價考核機制，需要正確評價科技創(chuàng)新成果的科學價值、技術價值、經(jīng)濟價值、社會價值及文化價值，要從根本上摒棄科研評價的“唯SCI論”“唯指標論”等，堅定文化自信，通過科研評價體系改革，鼓勵科研工作者將更多的優(yōu)秀科研成果發(fā)表在中文科技期刊上。

3．4明確科技期刊發(fā)展定位，打造特色品牌

科技期刊出版發(fā)行的品牌效應符合“注意力經(jīng)濟”，需要科技期刊找準自身的發(fā)展定位，避免發(fā)展的同質化，明晰期刊內容范圍，打造科技期刊的品質、風格、品味，策劃和培育特色品牌欄目，有針對性地進行組稿約稿［16］，通過開展學術會議、專業(yè)競賽、技術培訓、調查研究等相關特色活動，聚焦專家學者和廣大讀者的注意力，形成科技期刊自身的“品牌價值”。隨著科技期刊市場的日益成熟和競爭的日趨國際化，缺少鮮明特色和內容品質的科技期刊將難以為繼。

3．5完善科技期刊運營管理，建設“高、精、?！本庉嬯犖?/p>

科技期刊競爭的本質是人才的競爭［17］。信息化時代，需要積極改進科技期刊運營管理機制，樹立經(jīng)營期刊的理念，建設一支“高、精、?！钡木庉嬯犖?，既要具有較高的管理、溝通、表達、公關能力，較強的創(chuàng)新意識，也要精于管理運營，具有專業(yè)的編輯業(yè)務水準?？萍计诳霭鎲挝恍枰褚M優(yōu)秀科技人才一樣從國內外招聘優(yōu)秀主編和編輯人才，并通過完善培訓、考核、激勵與績效評價機制，關注編輯人才的切身利益，調動其工作主動性、積極性、創(chuàng)造性，提高科技期刊的稿源質量、審稿質量、編輯出版質量。

3．6注重科技期刊內容質量，鼓勵團體合作

科技期刊的可持續(xù)發(fā)展需要科研工作者堅持科學自主創(chuàng)新，提供高質量的原始創(chuàng)新論文，堅持寫作規(guī)范，注重科研合作。普賴斯認為，科研團隊是“小科學”走向“大科學”的一個顯著標志。大科學時代，越來越多的研究課題需要科研工作者合作開展，發(fā)揮各自專業(yè)優(yōu)勢，以實現(xiàn)新的科研突破?？蒲袌F體合作創(chuàng)新的有效開展，需要同步調整科研評價管理制度，使科研評價的“指揮棒”指向更有利于科技期刊發(fā)展的方向。

3．7創(chuàng)新科技期刊服務方式，服務讀者需求

科技期刊發(fā)展既要關注供給側，也要服務需求側［18］。科技期刊發(fā)展應服務科技創(chuàng)新，以市場科技信息需求為導向，積極推進媒體融合，實施“互聯(lián)網(wǎng)+”策略，推出大數(shù)據(jù)出版、云出版、語義出版等數(shù)字出版模式，并借助期刊網(wǎng)站、App、微信、微博等渠道，加強對最新科研成果的發(fā)布和傳播。

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